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公司通告

关于转发《上海期货生意所关于进一步增强客户开户及生意者账户治理有关事项的通知》的通知

04.30 / 2024

上海期货生意所文件

上期发〔2024〕140号


上海期货生意所关于进一步增强客户开户及生意者账户治理有关事项的通知

各有关单位：

为进一步增强上海期货生意所（以下简称本所）生意者账户治理事情，，，，，，包管生意者正当权益，，，，，，强化危害提防与管控，，，，，，现就有关事项通知如下：

一、各单位应当凭证《中华人民共和国期货和衍生品法》《证券期货市场投资者适当性治理步伐》《期货市场客户开户治理划定》等划定，，，，，，严酷落实实名制开户、生意者适当性治理要求，，，，，，认真推行开户实名制审核义务，，，，，，确保账户实名制的有用落实，，，，，，切实做好开户环节生意者教育及危害展现事情，，，，，，确保生意者相识生意所各项风控步伐以及现实控制关系账户治理和程序化生意报备等要求。。。。。各单位应当凭证生意者自己意愿为其开立期货账户，，，，，，不得为没有现实需求的生意者开立期货账户。。。。。

二、各单位应一连对生意者实名制开户、现实控制关系账户治理等情形举行核查和治理，，，，，，关于可能保存出借或借用期货账户的，，，，，，各单位应实时向客户提醒危害，，，，，，并接纳有用步伐予以提防。。。。。关于具有现实控制关系的，，，，，，各单位应催促客户如实申报。。。。。

三、各单位应当认真做好晚年生意者的开户效劳事情，，，，，，关于年满70周岁以上的晚年生意者（以下统称晚年生意者）申请开户的，，，，，，应当由期货公司副总司理及以上级别的治理职员或其它开户机构期货营业认真人（以下称相关认真人）在现时势谈并见证开户事情，，，，，，切实做好开户环节的生意者教育、危害展现以及适当性治理事情，，，，，，确认晚年生意者具备真实的生意意愿与生意能力，，，，，，并签署面谈纪录。。。。。

四、本所将从本通知实验之日起，，，，，，对晚年生意者面谈纪录举行审核。。。。。各单位应将相关认真人与境内晚年生意者的面谈纪录以及客户影像资料1.3一并上传至中国期货市场监控中心统一开户系统“影像资料治理”栏目；；；；；；将相关认真人与境外晚年生意者的面谈纪录与其它开户资料一起上传至中国期货市场监控中心统一开户系统。。。。。关于不切合要求的，，，，，，本所将驳回相关生意者的开户申请。。。。。

五、各单位应从本通知实验之日起，，，，，，一连做好晚年生意者账户的识别和治理事情。。。。。

（一）对现有的年满70周岁且账户处于活跃状态的晚年生意者，，，，，，各单位应由相关认真人开展现时势谈，，，，，，并凭证相关账户的现真相形尽快作出妥善处置惩罚。。。。。

（二）各单位应识别新增年满70周岁且账户处于活跃状态的晚年生意者，，，，，，由相关认真人开展现时势谈，，，，，，并凭证前述要求更新上传面谈纪录。。。。。

（三）晚年生意者的休眠账户激活前，，，，，，相关认真人应开展现时势谈，，，，，，并凭证前述要求更新上传面谈纪录。。。。。

六、各单位应于每年8月31日以前将阻止昔时5月31日有关本单位晚年生意者的统计情形、面谈情形等内容汇总成年度报告（报告模板见附件）发送至我所联系人邮箱。。。。。如发明违规或不当情形，，，，，，应当实时接纳规范、限制账户使用及注销等步伐，，，，，，并在该年度报告中反应相关情形。。。。。

七、各单位应收罗并妥善生涯能真实反应与晚年生意者面谈历程的影像资料，，，，，，相关资料应作为开户资料生涯。。。。。

八、本所可以凭证自律羁系需要，，，，，，对各单位晚年生意者账户的规范治理情形举行按期或未必期检查，，，，，，各单位应当予以配合。。。。。检查内容包括但不限于各单位相关认真人与晚年生意者举行现时势谈的影像资料和面谈纪录。。。。。

九、本所可以依据规则，，，，，，对违反相关划定的单位接纳响应的羁系步伐。。。。。

十、本通知自2024年5月10日起施行。。。。。

特此通知。。。。。

（联 系 人：戴光懿     021-68401501

张灵慧     021-68402809

邮  箱     dai.guangyi@shfe.com.cn）






上海期货生意所

2024年4月29日

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