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【以案说法】第六期 合规执业 审慎履职

05.12 / 2020 浏览量：

【以案说法】第六期

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合规执业 审慎履职

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一、案件还原

2013年1月 ，，，， ，某期货公司的营业员李某找到沈某 ，，，， ，向沈某推荐该期货公司的保本无危害且年收益12％的理工业品 。。。。沈某赞成后 ，，，， ，李某于2013年1月9日为沈某办理了开户手续 ，，，， ，并签署了《期货生意危害说明书》、《客户须知》、《期货经纪条约》、《开户申请表》等一系列开户文件 。。。。2013年1月10日 ，，，， ，沈某的期货账户首次举行了客户登录并修改了初始生意密码 ，，，， ，并划分于2013年1月10日、1月14日共入金200万元 ，，，， ，2013年1月15日出金20万元 ，，，， ，2013年8月2日出金272479元 ；；；；；阻止2013年8月31日 ，，，， ，该账户期末结存0.42元、手续费223160.58元、总盈亏－1304360元 。。。。

沈某后向中国证券监视治理委员会北京羁系局举行投诉 。。。。经视察 ，，，， ，李某在沈某的《开户申请表》中留存了他人的电话 ，，，， ，造成沈某未能接听期货公司的回访电话 。。。。从该期货公司提供的商品期货开户标准回访纪录的内容来看 ，，，， ，沈某无法被再次见告期货生意危害以及严禁事情职员从事代客理财营业、严禁事情职员对客户做赚钱包管以及妥善保管生意密码和资金密码等主要内容 。。。。因此 ，，，， ，李某的上述行为保存显着过错 。。。。2014年8月20日 ，，，， ，中国期货业协会因李某上述行为 ，，，， ，决议给予李某“作废从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒 。。。。

沈某在向羁系部分提出投诉后 ，，，， ，向法院起诉了李某所在的期货公司 ，，，， ，法院经由一审和二审后认定：期货公司有义务向沈某充分展现期货生意危害 。。。。该期货公司与沈某签署的《期货生意危害说明书》、《见告书》 ，，，， ，亦能证实该期货公司知晓其基本义务 。。。。本案中 ，，，， ，该期货公司的事情职员李某在《开户申请表》中未如实填写沈某电话号码 ，，，， ，致使沈某未能接听到回访电话 。。。。因李某与沈某签署期货经纪条约包括《开户申请表》时代表期货公司 ，，，， ，属于李某在该期货公司谋划规模内从事的期货生意行为 ，，，， ，故遵照《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的划定（一）》第八条划定：“期货公司的从业职员在本公司谋划规模内从事期货生意行为爆发的民事责任 ，，，， ，由其所在的期货公司肩负 。。。。”法院酌定讯断该期货公司向沈某赔偿损失223160.58元 。。。。

二、案例评析

《期货从业职员治理步伐》第十四条划定：“期货从业职员应当遵守下列执业行为规范：（一）忠实守信 ，，，， ，恪尽职守 ，，，， ，增进机构规范运作 ，，，， ，维护期货行业声誉 ；；；；；（二）以专业的手艺 ，，，， ，审慎、勤勉尽责地为客户提供效劳 ，，，， ，守旧客户的商业神秘 ，，，， ，维护客户的正当权益 ；；；；；（三）向客户提供专业效劳时 ，，，， ，充分展现期货生意危害 ，，，， ，不得作出不当允许或者包管 ；；；；；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益爆发冲突或者保存潜在利益冲突时 ，，，， ，实时向客户举行披露 ，，，， ，并且坚持客户正当利益优先的原则 ；；；；；（五）具有优异的职业品德与遵法意识 ，，，， ，抵制商业行贿 ，，，， ，不得从事不正当竞争行为和不正当生意行为 ；；；；；（六）不得为迎合客户的不对理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的正当权益 ；；；；；（七）不得以自己或者他人名义从事期货生意 ；；；；；（八）协会划定的其他执业行为规范 。。。。”李某的行为显着违反了上述划定 ，，，， ，给沈某及其所在的期货公司均造成了响应损失 。。。。为增进期货业康健生长 ，，，， ，� ；；；；；ね蹲收哒比ㄒ� ，，，， ，中国期货业协会于2020年3月12日宣布了《期货谋划机构及其事情职员清廉从业实验细则》 ，，，， ，进一步增强对期货谋划机构及其事情职员清廉从业的自律治理 。。。。

在此提醒宽大期货从业职员 ，，，， ，应当严酷遵守执律例则 ，，，， ，在执业历程中应当对期货生意各方高度认真 ，，，， ，忠实守信 ，，，， ，恪尽职守 ，，，， ，珍惜、维护期货业和从业职员的职业声誉 ，，，， ，包管期货市场稳健运行 ；；；；；以小心审慎、勤勉尽责和自力客观的态度为投资者提供效劳 ，，，， ，维护投资者的正当权益 。。。。

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