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关于进一步推进证券谋划机构立异生长的意见
06.19 / 2014
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关于进一步推进证券谋划机构立异生长的意见
证监发〔2014〕37号
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中国证监会各派出机构，，，，，各生意所，，，，，各下属单位，，，，，各协会，，，，，会内各部分：
为贯彻落实《国务院关于进一步增进资源市场康健生长的若干意见》（国发〔2014〕17号）对提高证券期货效劳业竞争力，，，，，增进中介机构立异生长的有关要求，，，，，证监会在普遍征求意见的基础上，，，，，研究了进一步推进证券谋划机构立异生长问题。 。总的原则是，，，，，证券谋划机构立异生长必需坚持效劳实体经济，，，，，牢牢围绕实体经济的现实需求推进营业和产品立异，，，，，支持中小微企业生长，，，，，提升证券谋划机构效劳实体经济的能力和水平；；必需坚持增进现代效劳业生长，，，，，增强证券行业焦点竞争力，，，，，推动金融效劳协同生长，，，，，打造功效齐全、分工专业、效劳优质的金融效劳工业；；必需坚持证券谋划机构是立异主体，，，，，施展市场机制作用，，，，，尊重证券谋划机构的首创精神，，，，，引发立异活力，，，，，落实立异责任；；必需坚持提防系统性、区域性金融危害，，，，，始终把合规治理和危害控制贯串于立异生长全历程，，，，，坚持诚信为本，，，，，客户利益至上，，，，，切实维护投资者正当权益。 。现就进一步推进证券谋划机构立异生长，，，，，提出以下意见。 。
一、建设现代投资银行
（一）提高综合金融效劳能力。 。支持证券谋划机构进一步深化和提升经纪、自营、资产治理、承销与保荐等古板营业，，，，，起劲使用网络信息手艺立异产品、营业和生意方法，，，，，探索新型互联网金融营业。 。勉励证券谋划机构开展治理立异，，，，，实验差别化、专业化、特色化生长，，，，，增进形成具有国际竞争力、品牌影响力和系统主要性的现代投资银行。 。
（二）完善基础功效。 。支持证券谋划机构拓展投资融资、销售生意、资产托管等基础功效，，，，，举行销售生意类产品立异，，，，，知足客户对非标准化产品的需求。 。勉励证券谋划机构为大宗生意、私募产品、场外衍生品等种种金融产品开展做市等生意效劳。 。支持证券谋划机构开展资产托管营业。 。推进统一证券账户平台建设，，，，，建设与私募市场、互联网证券等营业相顺应的账户系统。 。规范证券行业支付系统，，，，，研究建设支付平台。 。
（三）拓宽融资渠道。 。支持证券谋划机构举行股权和债权融资，，，，，在境内外刊行上市、在天下中小企业股份转让系统挂牌，，，，，刊行优先股、公司债，，，，，开展并购重组。 。勉励证券谋划机构探索新的融资渠道和新型融资工具。 。支持证券谋划机构开展收益凭证营业试点。 。
（四）生长跨境营业。 。支持证券谋划机构为境内企业跨境上市、刊行债券、并购重组提供财务照料、承销、托管、结算等中介效劳。 。支持证券谋划机构“走出去”，，，，，在港、澳、台和其他境外市场通过新设、并购重组等方法设置子公司。 。支持证券谋划机构为切合条件的境外企业在境内刊行人民币债券提供相关效劳，，，，，起劲加入沪港股票市场生意互联互通机制试点，，，，，并依托上海自贸区等经济金融刷新试验区机制和政策，，，，，为境内外小我私家和机构提供投融资效劳。 。
（五）提升合规风控水平。 。优化以净资源及流动性危害提防为焦点的证券谋划机构危害控制指标系统。 。落实证券谋划机构自身危害治理责任，，，，，完善周全危害治理机制。 。推进证券谋划机构全员合规治理，，，，，强化合规步队建设及履职包管。 。催促证券谋划机构坚持以客户利益为中心，，，，，严守品德底线与职业底线，，，，，推行行业责任、市场责任与社会责任。 。
二、支持营业产品立异
（六）推动资产治理营业生长。 。证券谋划机构要立异和刷新资产治理营业流程，，，，，提升产品销售、产品设计、投资运作、售后效劳等环节的专业水平。 。切合条件的证券谋划机构可以开发跨境跨市场、笼罩差别资产种别、接纳多元化投资战略和差别化收费结构与收费水平的产品。 。研究建设房地产投资信托基金（REITs）的制度系统及响应的产品运作模式和计划。 。拓宽荟萃资产治理妄想投资规模，，，，，允许投资于未通过证券生意所转让的股权、债权及其他工业权力。 。
（七）支持开展牢靠收益、外汇和大宗商品营业。 。加速债券产品立异，，，，，完善做市商生意机制。 。生长应收账款、融资租赁债权、基础设施收益权等资产证券化营业，，，，，起劲探索开展信贷资产证券化营业。 。依法开展大宗商品和外汇的期现货生意。 。
（八）支持融资类营业立异。 。完善融资融券营业相关规则，，，，，扩大融资融券与转融通营业的资金和证券泉源。 �？ ？？乖级ü夯亍⒐善保ㄈǎ┲恃夯毓旱热谧实１Ｐ陀盗⒁欤�，，，，扩展约定购回、股票质押回购出资方规模。 。
（九）稳妥开展衍生品营业。 。支持证券谋划机构加入境内期货市场生意和信用危害缓释工具、利率交流、期权等衍生品生意。 。进一步完善衍生品生意主协议及相关配套文件。 。研究衍生品生意的集中结算、生意信息报告等制度。 。顺应资源市场危害治理需要，，，，，平稳有序生长相关金融衍生产品。 。允许切合条件的机构投资者以对冲危害为目的使用期货衍生品工具。 。
（十）生长柜台营业。 。扩大证券谋划机构柜台生意营业试点。 。加速建设机构间私募产品报价与效劳系统，，，，，为机构投资者提供私募营业项目对接、在线转让等各项效劳。 。稳步生长机构间市�。 。�，，，，推动互联互通。 。勉励证券谋划机构多方位加入区域性股权市场。 。研究建设行业增信机构，，，，，规范治理融资性担�；；�。 。
（十一）支持自主创设私募产品。 。凭证分类羁系的原则，，，，，逐步实现对证券谋划机构自主创设的私募产品实验事后备案。 。对在证券谋划机构柜台市场或在机构间私募产品报价与效劳系统创设的私募产品，，，，，直接实验事后备案。 。支持证券谋划机构设立并购基金、夹层基金、工业基金等直投基金。 。
三、推进羁系转型
（十二）转变羁系方法。 。完善羁系机制，，，，，统一羁系标准，，，，，从重事前审批向增强事中事后羁系转变。 。支持证券谋划机构依法自主开展营业和产品立异，，，，，自主识别、判断并肩负立异危害。 。增强事中羁系与动态监测监控和以危害、问题为导向的现场检查。 。强化事后羁系，，，，，加大执法力度，，，，，完善一样平常羁系机构、稽察执法部分和自律组织之间的羁系执法联念头制。 。
（十三）深化审批刷新。 。甄别整理证券谋划机构类审批备案事项。 。进一步作废调解行政允许审批事项；；进一程序整非行政允许审批事项，，，，，并逐步予以废止；；除法定行政允许审批事项外，，，，，榨取以任何名义或任何方法实验或变相实验行政审批。 。作废证监会系统各单位没有执律例则规章划定的事前备案、报告事项，，，，，确有须要保存的，，，，，改为事后备案。 。所有审批备案事项，，，，，都必需宣布标准、流程、限期和方法，，，，，不宣布的不得实验。 。
（十四）放宽行业准入。 。支持民营资源、专业职员等种种切合条件的市场主体出资设立证券谋划机构，，，，，进一步放宽证券谋划机构外资准入条件。 。支持国有证券谋划机构开展混淆所有制刷新。 。支持社会包管基金、企业年金等恒久资金委托专业机构投资运营或设立专业证券谋划机构。 。支持证券谋划机构与其他金融机构在危害可控条件下以相互控股、参股的方法探索综合谋划，，，，，完善“一参一控”政策。 。
（十五）实验营业牌照治理。 。建设果真透明、进退有序的证券期货营业牌照治理制度。 。在推进相关执律例则修改完善的条件下，，，，，支持证券公司、基金治理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交织持牌，，，，，支持切合条件的其他金融机构在危害隔离的基础上申请证券营业牌照。 。勉励切合条件的证券公司申请公募基金治理牌照和托管营业牌照。 。适时扩大合资证券公司营业规模。 。
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? 中国证监会
2014年5月13日
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