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政策规则

关于大连商品生意所异常生意监控治理步伐（试行）》有关现实控制关系账户羁系标准的通知

05.09 / 2011 suncitygroup期货 浏览量：
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大商所发〔2011〕48号

各会员单位：
??? 为增强对期货市场现实控制关系账户的羁系，，强化市场基础性制度建设，，维护市场平稳康健运行，，现将《大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）》关于现实控制关系账户的羁系标准通知如下：
??? 一、现实控制关系账户的认定标准
??? 现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，，从而对他人生意决议拥有决议权的行为或事实。。 。。。凭证实质重于形式的原则，，具有下列情形之一的，，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：

一）行为人作为他人的控股股东，，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50%，，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；；；；
??? （二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；；；；
??? （三）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；；；；
??? （四）行为人与他人之间保存配偶关系；；；；
??? （五）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；；；；
??? （六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；；；；

（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；；；；
??? （八）生意所认定的其他情形。。 。。。
??? 二、现实控制关系账户的报备事情要求
??? （一）具有现实控制关系账户（现实控制他人期货账户或被他人现实控制）的开户人应通逾期货公司会员自动申报相关信息，，并填写《现实控制关系账户申报表》（附件1）。。 。。。
??? （二）具有现实控制关系账户的开户人在现实控制关系爆发变换时，，应在5个事情日内通逾期货公司会员向生意所自动申报相关信息的变换情形。。 。。。
??? （三）生意所对一样平常监控中发明的具有疑似现实控制关系且尚未申报的账户，，将向开户人举行书面询问。。 。。。
??? 如相关开户人认可保存现实控制关系，，应凭证正常流程举行申报。。 。。。
??? 如相关开户人否定保存现实控制关系，，应提供相关质料，，并签署《合规声明及允许书》（附件2）。。 。。。生意所将对相关说明质料举行审核，，关于事实清晰、理由充分，，确不属于现实控制关系的，，生意所将对相关账户举行正常治理；；；；关于事实、理由不充分的，，生意所将相关账户列入重点监控名单。。 。。。
??? （四）非期货公司会员在申报情形及提供质料时，，应直接向生意所上报。。 。。。
??? （五）关于具有现实控制关系账户但不如实申报相关信息、遮掩事实真相、居心回避等不协助报备事情的开户人，，生意所将凭证情节轻重，，接纳谈话提醒、书面警示、限制相关营业等步伐。。 。。。
??? （六）期货公司会员应当切实推行客户生意行为治理职责，，起劲配合相关开户人做好现实控制关系账户报备事情，，实时发明、实时报告、实时阻止相关开户人的失约行为。。 。。。

我所将凭证市场情形及相关羁系要求调解并宣布现实控制关系账户羁系标准。。 。。。
??? 特此通知。。 。。。

附件：1.现实控制关系账户申报表

2.合规声明及允许书

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??????????????????????????????????????????? 大连商品生意所

??????????????????????????????????????????????? 二○逐一年三月十四

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附件1

现实控制关系账户申报表（K-1表）

第一部分：申报人信息

小我私家客户填写信息

*姓名

?

*生意编码

?

*身份证号码

?

联系电话

?

开户会员名称

?

单位客户填写信息

*名称

?

*生意编码

?

*组织机构代码

?

联系电话

?

开户会员名称

?

客户类型

A. 生产企业?? □

B. 加工企业?? □

C. 商业公司?? □

D. 投资公司?? □

E. 其他（请详细说明）_____________________________

主营营业

?

是否加入过套期保值生意??? 是□ 否□

第二部分：现实控制关系账户信息

现实控制关系账户相关信息

1、是否现实控制其他主体（小我私家客户或单位客户）的期货生意? 是□ 否□

?? 若是是，，请凭证所控主体的性子填写所控客户的以下相关信息：

所控主体为小我私家客户时：

*姓名

?

*生意编码

?

*身份证号码

?

联系电话

?

开户会员名称

?

现实控制
关系形貌

(请简要形貌报告主体与所控主体之间的现实控制关系)

所控主体为单位客户时：

*名称

?

*生意编码

?

*组织机构代码

?

联系电话

?

开户会员名称

?

主营营业

?

现实控制关系形貌

(请简要形貌报告主体与所控主体之间的现实控制关系

是否加入过套期保值生意??? 是□ 否□

2、是否被其他主体（小我私家或单位）现实控制期货生意? 是□ 否□

?? 若是是，，请凭证控制主体的性子填写控制客户的以下相关信息：

控制主体为小我私家客户时：

*姓名

?

联系电话

?

*身份证号码

?

现实控制
关系形貌

(请简要形貌报告主体与控制主体之间的现实控制关系)

?

是否加入逾期货生意??? 是□ 否□

若是是，，请继续填写以下内容：

开户会员名称

?

生意编码

?

控制主体为单位客户时：

*名称

?

联系电话

?

*组织机构代码

?

主营营业

?

现实控制
关系形貌

(请简要形貌报告主体与控制主体之间的现实控制关系)

?

是否加入逾期货生意??? 是□ 否□

若是是，，请继续填写以下内容：

开户会员名称

?

生意编码

?

是否加入过套期保值生意??? 是□ 否□

第三部分：申报人允许

1.自己允许所申报内容不保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏，，并对其真实性、准确性、完整性肩负个体和连带的执法责任。。 。。。

2.自己允许当所申报内容爆发变换时，，实时推行变换申报义务。。 。。。

3.自己知悉并允许遵守生意所关于保存现实控制关系账户的有关规则及要求，，正当合规加入期货生意，，自愿肩负响应的执法责任并接受生意所的处置惩罚步伐。。 。。。

? ? ? ? ? ? ? ? ?

注：1.标注“*”的选项为必填项；；；；其他选项可凭证现真相形填写。。 。。。

??? 2.如报告主体与1个以上的其他主体保存现实控制关系，，则须填写响应数目的《现实控制关系账户申报表》举行申报，，但第一部分内容只填写一次即可。。 。。。

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????????????????????????????????????????? 申报人：?????????? （签字）

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????????????????????????????????????????????????????? 年? ???月?? ?日

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附件2：

合规声明及允许书

大连商品生意所：

??? 自己声明：自己与________账户之间不保存因署理、投资、支属、交织任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货生意举行现实控制或者施加重大影响的情形；；；；不保存因上述关系而导致自己的期货生意被_________现实控制或者施加重大影响的情形；；；；不保存通太过仓的方法规避生意所持仓限额而超量持仓的情形。。 。。。

??? 自己允许：所做上述声明真实、准确、完整，，不保存任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；；；；将严酷遵守期货执律例则和生意所营业规则的划定，，正当合规地加入期货生意；；；；愿意配合生意所及相关期货公司接纳的响应步伐；；；；完全明确虚伪声明可能导致的效果，，自愿肩负因违法违规行为爆发的执法责任并接受生意所的处置惩罚步伐。。 。。。

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??????????????????????????????? ??????允许日期： ?
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