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政策规则

大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）

11.18 / 2010 suncitygroup期货 浏览量：
   

第一条  为规范期货生意行为，，� ；；；て诨跎獾笔氯说恼比ㄒ�，，维护市场正常秩序，，凭证《大连商品生意所生意规则》、《大连商品生意所会员治理步伐》、《大连商品生意所危害治理步伐》和《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》等划定，，制订本步伐。 。。。。。

第二条  生意所对期货生意举行监控，，发明期货生意泛起异常情形的，，有权对相关期货公司会员、非期货公司会员和客户接纳响应羁系步伐或者纪律处分步伐。 。。。。。

第三条  期货公司会员应当切实推行客户生意行为治理职责，，实时发明、实时报告、实时阻止客户的异常生意行为，，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意。 。。。。。

第四条  非期货公司会员和客户加入期货生意应当遵守执法、规则和生意所营业规则的划定，，接受生意所羁系，，自觉规范生意行为。 。。。。�？？？突Щ褂邮芷诨豕净嵩倍云渖庑形恼焙瞎嫘灾卫怼� 。。。。。

第五条  期货生意泛起以下情形之一的，，为异常生意行为：

（一）以自己为生意工具，，多次举行自买自卖 ；；；

（二）生意所认定的现实控制关系账户组内爆发的多次互为敌手方的生意 ；；；

（三）频仍报撤单行为 ；；；

（四）大额报撤单行为 ；；；

（五）生意所认定的现实控制关系账户组合并持仓凌驾生意所持仓限额划定 ；；；

（六）通过盘算机程序自动批量下单、快速下单影响生意所系统清静或者正常生意秩序 ；；；

（七）生意所认定的其他情形。 。。。。。

第六条  期货公司会员应当亲近关注客户的生意行为，，起劲提防客户在生意中可能泛起的异常生意行为，，指导客户理性、合规加入期货生意。 。。。。。

期货公司会员发明客户在期货生意历程中泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一的，，应当实时予以提醒、劝阻和阻止，，并实时向生意所报告。 。。。。。

第七条  客户泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一，，经劝阻、阻止无效的，，期货公司会员可以接纳提高生意包管金、限制开仓、强行平仓等步伐。 。。。。。

第八条  非期货公司会员或客户泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一的，，生意所可以接纳电话提醒、要求报告情形、要求提交书面允许、列入重点羁系名单等步伐 ；；；情节严重的，，生意所可以凭证《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》等相关规则的划定接纳强行平仓、限制开仓等羁系步伐 ；；；涉嫌违反执法、规则、规章的，，生意所可以提请中国证监会举行立案视察。 。。。。。

第九条  生意所对保存异常生意行为的客户接纳有关羁系步伐或者做出相关书面决议的，，通过客户所在期货公司会员向客户发出。 。。。。。期货公司会员应当实时与相关客户取得联系，，见告生意所的相关羁系信息和书面决议，，保存有关证据，，并接纳有用步伐，，规范客户生意行为。 。。。。。

第十条  期货公司会员具有下列情形之一的，，生意所可以责令其整改，，并凭证《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》等相关规则的划定，，接纳响应羁系步伐或者纪律处分步伐，，可同时向中国证监会提请分类羁系扣分。 。。。。。

（一）未实时、准确地向客户转达、送达生意所有关羁系信息或者书面决议 ；；；

（二）未接纳有用步伐阻止客户异常生意行为 ；；；

（三）未凭证生意所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助视察或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为 ；；；

（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意 ；；；

（五）生意所认定的其他情形。 。。。。。

第十一条  异常生意行为的认定标准及处置惩罚程序，，由生意所另行通知。 。。。。。

第十二条  本步伐由生意所认真诠释。 。。。。。

第十三条  本步伐自2010年11月22日起实验。 。。。。。 有关羁系标准及处置惩罚程序的通知.doc
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